完善制度,港股怎么樣

強化監察與完善制度

在一浪接一浪的炒買炒賣、企業倒閉,停牌和合并潮中,立法局終于在1974年2月13日三讀通過證券法草案,是為《1974年證券條例》(SecuzritiesOrdinance 1974,簡稱《證券法例》)及《1974年保障投資者條例》(Protectionof Investors Ordinance 1974,簡稱《保障投資者條例》),希望撥亂反正,恢復市場秩序(Hong Kong Legislative Council,1973-1974)。

由于《證券條例》對股票市場的發展極為重要,我們有必要深人一點談談。事實上,該套由13個部分(parts)組成,并分為 150個分節(clauses)的《證券法例》,具體而系統地勾勒出證券買賣手續、交易所角色、證監會權責、從業員操守、業務匯報、賬目審計以及紀律處分等各項規章和守則,對日后股票市場的規范和發展,有著十分重大的影響。以下且讓我們粗略地介紹這部頗為全面法例的一些重要章節。

強化監察與完善制度對港股市場有何積極意義?

第—部分為內容前提(Preliminary Provisions)。這部分除了給法例定下"簡稱"(short title),以便日后引述外,還對法例中使用的一些名詞如證券經營、證券商、承包商等作出界定,至于法案中討論到的人、事與證券的關系,也有基本的介紹和交代。

第二 部分 闡述證監處(Securities Commission)和 證 監專員(Cormissioner for Securities)的權責。條例為證監處及證監專員的成立,奠下法律基礎,至于證監專員的委任及罷免,同樣交代得十分清楚。其次,條例還就證監處的財政開支及員工招聘等,訂下了明確的指引。

第三部分觸及交易所(Stock Exchanges)的地位。條例規定任何人士未經財政司或港督批準,不得擅自開設交易所。如有違反,證監專員有權查封并沒收相關財物,并可處以最高 500 000 元的罰款。其次,條例也指出如交易所更改會規及守則,必須事先知會證監處。

第四部分說明了交易所聯會(Federation of Hong Kong StockExchanges)的組成、成員資格及權責等。其次,條例也對該聯會的功能、主席的委任和聯會評議會(Federation's Council)成員的輪替等,作出詳細指引。

第五部分是關于證監處紀律委員會(Disciplinary Committee)成立和權力的問題。條例不但賦予紀律委員會調查一切不正當證券買賣的特權,也給予上訴聆訊及拒絕發出業務經營證明書的權力。除此之外,紀律委員會也有權傳召證人及訂定會員守則。

第六部分是登記證券商、投資顧問及代表(Registration of Dealers,Investment Advisers,and Representatives)事宜。根據法例的規定,證券商、投資顧問及代表,必須向證監處登記,并提供現金保證金及銀行擔保,而證監處則負責對符合要求的申請人發出相關的證明書。任何不履行債務的證券商、投資顧問及代表,均應承擔法律責任,而證監處則有權管理賠償基金。

第七部分與文件記錄(Records)有關。任何已登記的證券商、投資顧問及代表,必須將證書及經營文件保留,并在有需要時讓證監專員查核。如果經營地點及業務有改變,應立即向相關部門更新。

第八部分著眼于證券買賣(Trading in Securities)。法例規定證券商在買賣證券時,必須詳列買賣雙方的姓名、地址、價格及條件等資料。其次,法例也嚴格禁止證券商公開"兜售"(hawking)證券和從事一切期貨交易、買空賣空等具欺詐成分的證券投資業務。除此之外,法例也嚴格規定證券商在未得到客戶授權前,不能擅自拿取客戶的證券作抵押。

第九部分涉及會計及審核(Accounts and Audir)問題。法例要求證券商保留一切營業賬目,并由專業持牌會計及核數人員根據相關法例如實匯報,而有關的賬目必須呈交證監處,以便核對。證監處有權委任獨立而專業的審計人員,查核相關證券商的賬目。如證監處有疑問,相關證券商必須作出解釋。任何有意的漏報、虛報、遲報,都屬違法。

標簽: 中材科技股吧
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